2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题

时间:2019-08-16         浏览次数

  【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司逐日传送至证券公司,供其对账和向客户供应余额查问等供职。

  【专家解析】“因不行猜思的身分导致市集震动酿成客户资产牺牲”为市集危害“证券公司违反干系规章轨造而使客户物业遭遇牺牲”为合规危害“证券公司投资计划失误使客户资产受到牺牲”为筹备危害;“证券公司因为治理不善使客户资产遭遇牺牲”为治理危害。

  4、若贸易银行的法定存款打算率为6%,客户提取现金比率为10%,逾额打算率为9%,则可求出货泉乘数为()。

  6、证券评级机构从事证券评级营业,该当遵照()法则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,采用相仿的评级轨范和处事步调。

  【专家解析】证券评级机构从事证券评级营业,该当遵照相仿性法则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,采用相仿的评级轨范和处事步调。评级轨范有调理的,该当充溢披露。

  【专家解析】可转债的营业申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时,可全数或个别申请转换成刊行公司的股票;可转债“债转股”的申报宗旨为卖出,单元为手,1手为1000元面额。

  9、证券公司该当正在鸠集资产治理盘算设立处事竣工(),将鸠集资产治理盘算的设立景况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构存案。

  【专家解析】证券公司该当正在鸠集资产治理盘算设立处事竣工5个处事日内,将鸠集资产治理盘算的设立景况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构存案。

  【专家解析】代办股份让与勾当中,投资者委托股份让与和非让与过户(挂失除表),按法则缴纳手续费和印花税。

  【专家解析】影响债券利率的身分有:(1)假贷资金市集利率水准。(2)筹资者的资信。(3)债券限期是非。

  【专家解析】最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月营业天数)*最低结算备付金比例,此中上月证券买入金额囊括正在证券营业所上市的A股、基金和债券二级市集买入金额,债券回购初始融出资金金额,到期购回金额,但不囊括买断式回购到期购回金额。

  【专家解析】金融现货营业寻常以根本金融器械与货泉的转手而竣事营业勾当。而正在金融期货营业中,仅有极少数的合约到期举行交割交收,绝大大批的期货合约是通过做相反营业告终对冲而平仓的。

  【专家解析】节造性鸠集资产治理盘算的资产该当首要用于投资国债、国度要点开发债券、债券型证券投资基金、正在证券营业所上市的企业债券、其他信费用高且滚动性强的固定收益类金融产物。

  【专家解析】无记名股票与记名股票的分歧不是正在股东权柄等方面,而是正在股票的记录体例上。无记名股票刊行时通常留有存根联,它正在形态上分为两个别:一个别是股票的主体,记录了相闭公司的事项,如公司名称、股票所代表的股数等;另一个别是股息票,用于举行股息结算和行使增资权柄。而公司刊行的记名股票,该当置备股东名册,记录下列事项:股东的姓名或者名称及住屋、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东得到股份的日期。

  20、某债券面值为100元,票面利率为6%.每年付息一次,起息日是8月5日,营业日是12月18日,则已计息天数是136天。营业日挂牌显示的应计息金额为()。